7家券商被监管点名！涉及反洗钱等多项业务违规，还有机构被罚款
监管密集出手整治券商业务乱象，7家券商同日被点名。查看详情>>
6月3日，江苏证监局发布公告表示，经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司（以下简称“陕西巨丰投资无锡分公司”）存在内控和合规管理不完善,服务留痕不完整；部分营销宣传内容存在误导性表述；部分员工向...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-06-03
6月3日，浙江证监局发布公告表示，经查，海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司（以下简称“海南港澳资讯杭州分公司”）在开展证券投资顾问业务过程中，存在公司与多家引流合作机构的办公场所、人员、业务混同，...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳网编：财经新闻中心2026-06-03
6月2日，据证券时报报道，老虎国际发布通知称，为落实2年集中整治期的行业监管要求，推动跨境证券业务规范发展，老虎国际将对存量投资者账户在中国境内的服务进行相应调整。自北京时间2026年6月12日起，针对在境内...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-06-02
6月2日，东吴证券发布公告称，拟发行股份及支付现金购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券83.68%的股份，交易价格约为115.19亿元。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-06-02
6月2日，锦龙股份发布公告表示，公司于2025年8月向平安银行股份有限公司广州分行（以下简称“平安银行广州分行”）借款人民币4.99亿元，期限18个月，公司以所持东莞证券7000万股股份（占东莞证券股份总数的4.67%）...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-06-02
6月2日，山东证监局发布公告表示，经查，创元期货股份有限公司淄博营业部（以下简称“创元期货淄博营业部”）存在互联网营销管理不规范、客户关系管理不清晰、员工管理及薪酬管理不到位等问题。蒋涛作为营业部负责...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-06-02
5月31日，东吴基金发布公告称，经东吴基金董事会批准，公司设立上海分公司，相关工商注册登记手续已在中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局办理完毕，并取得营业执照。经营范围为公募证券投资基金销售。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-31
中国信达因公司经营需要，拟于公告发布之日起十五个交易日后的三个月内，即6月23日至9月22日期间，以集中竞价方式减持方正证券股份不超过8232.1万股，约占方正证券总股本的1%。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：孟凡霞2026-05-29
5月29日，财通证券发布关于高级管理人员辞职的公告。公告显示，财通证券董事会收到总经理助理裴根财递交的辞职报告，裴根财因到龄退休，申请辞去公司总经理助理职务。裴根财的辞职自公司董事会收到辞职报告时生效...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：孟凡霞2026-05-29
5月29日，西部证券发布关于全资子公司西部期货有限公司聘任总经理并完成工商变更登记的公告。公告显示，西部期货召开董事会会议，同意聘任王宝辉为西部期货总经理，并已依法办理完成工商变更登记。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：孟凡霞2026-05-29
5月29日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳市腾邦梧桐投资有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资决策的记录及相关资料；未按照合同约定，如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的关...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：孟凡霞2026-05-29
5月29日，广东证监局发布公告表示，经查，杨海明在担任国新证券广州珠江东路证券营业部负责人期间存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向投资者提供投资建议，向投资者以暗示的方式保证投资收益...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：孟凡霞2026-05-29
成立五年、历经四任董事长的富达基金管理（中国）有限公司（以下简称“富达基金”），在2026年5月再迎高层变动——总经理孙晨（CHEN SUN）上任仅一年便因个人原因离任，触发市场对其高管稳定性的关注。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-28
5月28日，吉林证监局发布公告表示，经查，东方汇金期货有限公司（以下简称“东方汇金期货”）在员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-28
5月28日，富达基金管理（中国）有限公司（以下简称“富达基金”）发布关于高级管理人员变更的公告。公告显示，EDMOND TANUWIDJAJA于5月26日代任总经理，原总经理CHEN SUN因个人原因于同日离任。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-28
5月28日，联博基金管理有限公司（以下简称“联博基金”）发布公告表示，经股东联博香港有限公司决定，联博基金的注册资本由原来的5亿元增加至6亿元。公司由联博香港有限公司全资控股，本次增加注册资本后，股东持...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-28
5月27日，安徽证监局发布公告表示，经查，合肥优资资产管理有限公司（以下简称“合肥优资资产管理”）在从事私募基金业务活动中，存在未及时更新管理人及其从业人员信息；在管理、运用私募基金财产过程中，未勤勉...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-27
5月27日，哈投股份发布关于聘任总经理的公告。公告显示，哈投股份召开董事会会议，同意聘任沈志彤为公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-27
近日，随着中国证监会等八部门对非法跨境证券经营专项整治的深入推进，三家跨境券商被没收违法所得并罚款，多条灰色跨境投资渠道也被封堵。查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-26
5月26日，锦龙股份发布公告表示，当日，公司接到控股子公司中山证券通知，公司孙公司深圳锦弘劭晖投资有限公司已完成注册资本由2亿元变更为5000万元的工商变更登记手续，营业执照其他登记项目未发生变更。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳网编：财经新闻中心2026-05-26
5月26日，万家基金发布关于高级管理人员变更的公告。王焱于5月25日新任首席信息官，原首席信息官陈广益因兼任职务调整于同日离任，继续担任公司董事长。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-26
5月26日，建信基金发布关于董事长变更的公告。曲寅军于5月25日新任公司董事长，原董事长生柳荣因达到退休年龄于同日离任。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-26
5月26日，招商证券发布公司关于董事长任职的公告。公告显示，招商证券召开董事会会议，选举朱江涛为公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-26
5月26日，中基协发布最新一期私募基金管理人登记及产品备案月报。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-26
近日，中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，同日宣布拟对老虎、富途、长桥三家跨境券商境内外相关主体没收全部违法所得并依法严厉处罚，合计罚没超22亿元，行业违规生态...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-25
5月25日，景顺长城基金发布公告称，旗下景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（以下简称“全球芯片LOF”）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-25
5月25日，华泰柏瑞基金发布公告称，旗下中韩半导体ETF华泰柏瑞二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 实习生 王思奕网编：财经新闻中心2026-05-25
5月25日，华林证券发布公告表示，近日，公司接到控股股东深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）通知，获悉其持有公司的1.173亿股自5月22日起质押给中国农业银行深圳中心区支行，用于自身经营发展。上述...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳网编：财经新闻中心2026-05-25
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